|
（綜合報導）上海證券交易所16日晚間發佈消息稱，為促進債券市場發展，保護投資者合法權益，防範債券市場風險，上交所對《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法》（以下簡稱「《辦法》」）修訂稿公開徵求意見，修訂後的辦法定於2017年7月1日生效。
據瞭解，本次修訂將此前未納入投資者適當性管理辦法管理的存量債券統一納入，修訂的主要內容包括統一標準、調整個人投資者的投資標的範圍、建立投資者適當性動態調整機制和強化證券經營機構責任。
上交所將調整《辦法》第六條關於「合格投資者」的標準，與證監會《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條認定「專業投資者」的標準保持一致。上交所還在《辦法》第六條的指標中新增個人投資者金融資產指標的期限要求（申請資格認定前20個交易日，日均）。
在調整個人投資者投資標的範圍方面，個人投資者投資的品種除了利率債、大公募公司債、可轉債和質押式回購出資外，合格投資者中的個人投資者還可以參與小公募公司債中的高信用等級債券（債券信用評級AAA）的認購、交易。
上交所相關負責人表示，對於債券質押式回購，按照現行規則要求不變，個人投資者不參與融資交易；對於債券質押式協議回購，合格投資者中的機構投資者可參與融資交易和融券交易。
此外，上交所還將增加投資者適當性管理標準動態調整的規定，在債券出現評級下調、違約等情形時僅合格投資者中的機構投資者可買入。
|
分享至 Facebook
分享至 Twitter
分享至 Plurk
分享至 Google+
Google 書籤
QQ 書籤
張貼至 myshare
轉寄好友
分享至 Facebook
分享至 Twitter
分享至 Plurk
Google Bookmarks
收藏到 QQ 書籤
張貼至 myshare
轉寄好友
LinkedIn
Netlog
Hi5
MySpace
Google+
Weibo
